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證監(jiān)會(huì)對(duì)2宗操縱市場(chǎng)案件作出行政處罰

發(fā)布：時(shí)間：2018-11-21返回列表

近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)裕鼎公司操縱“湘油泵”案作出處罰，沒收裕鼎公司違法所得13,764,541.57元，并處以41,293,624.71元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員江瑜給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)其他直接責(zé)任人員胡菊華、吳惠玲給予警告，并分別處以30萬(wàn)元、10萬(wàn)元罰款。上海證監(jiān)局依法對(duì)北京大觀操縱“浙江鼎力”案作出處罰，沒收北京大觀違法所得277,664.63元，并處以200萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員徐志霖、張海峰給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。（行政處罰決定書詳見證監(jiān)會(huì)及相關(guān)證監(jiān)局網(wǎng)站）

上述案件中，裕鼎公司控制使用25個(gè)賬戶，采用集中資金優(yōu)勢(shì)及持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、在自己實(shí)際控制的賬戶間交易、虛假申報(bào)等手段操縱了“湘油泵”股票；北京大觀控制使用包括4個(gè)信托產(chǎn)品賬戶和1個(gè)收益互換產(chǎn)品賬戶在內(nèi)的賬戶組，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、尾盤拉抬等方式操縱了“浙江鼎力”股票。

證監(jiān)會(huì)將對(duì)操縱市場(chǎng)違法行為保持一貫的高壓打擊態(tài)勢(shì)，通過(guò)強(qiáng)有力的監(jiān)管執(zhí)法，懲處觸碰法律紅線的違法行為人，警示市場(chǎng)相關(guān)方律己慎行，維護(hù)資本市場(chǎng)發(fā)展秩序，保護(hù)廣大中小投資者的合法權(quán)益。